上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)、上海市發(fā)展和改革委員會(huì)、上海市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)、上海市財(cái)政局四部門印發(fā)新修訂的《上海市研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺(tái)管理辦法》。《辦法》指出，面向本市集成電路、人工智能、生物醫(yī)藥、新材料、先進(jìn)制造等產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展需求，建成一批服務(wù)支撐能力強(qiáng)、運(yùn)行機(jī)制新、具有較強(qiáng)產(chǎn)業(yè)影響力和區(qū)域輻射力的功能型平臺(tái)，形成對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)研發(fā)與轉(zhuǎn)化過(guò)程的技術(shù)服務(wù)供給，增強(qiáng)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和地區(qū)創(chuàng)新策源能力，支撐具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心建設(shè)。

功能型平臺(tái)是以企業(yè)化運(yùn)作為主要方式，以提供產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)與轉(zhuǎn)化服務(wù)為主要功能，以培育和孵化創(chuàng)新企業(yè)、構(gòu)建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)為主要目標(biāo)的非營(yíng)利新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。功能型平臺(tái)的建設(shè)運(yùn)行遵循政府主導(dǎo)、市區(qū)聯(lián)動(dòng)、多方參與、市場(chǎng)化運(yùn)作原則，注重引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研各方參與投入，實(shí)行靈活開(kāi)放的管理運(yùn)行機(jī)制。

功能型平臺(tái)財(cái)政資助資金分為建設(shè)資金和運(yùn)行資金，均由市、區(qū)兩級(jí)政府共同安排。已建平臺(tái)的市級(jí)建設(shè)資金在市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金中統(tǒng)籌安排，按照專項(xiàng)資金管理辦法進(jìn)行管理。對(duì)新建平臺(tái)的市級(jí)財(cái)政支持以運(yùn)行經(jīng)費(fèi)為主。所在區(qū)安排的功能型平臺(tái)運(yùn)行資金，原則上不低于市級(jí)財(cái)政投入。

辦法自2024年10月1日起施行，有效期至2027年9月30日。

附：上海市研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺(tái)管理辦法

第一章 總則

第一條（依據(jù)）為貫徹落實(shí)《上海市推進(jìn)科技創(chuàng)新中心建設(shè)條例》、《關(guān)于進(jìn)一步深化科技體制機(jī)制改革增強(qiáng)科技創(chuàng)新中心策源能力的意見(jiàn)》（滬委辦發(fā)〔2019〕78號(hào)）,進(jìn)一步加強(qiáng)本市產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)體系建設(shè)，規(guī)范上海市研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“功能型平臺(tái)”）的建設(shè)和運(yùn)行管理，制定本辦法。

第二條（定位）功能型平臺(tái)是以企業(yè)化運(yùn)作為主要方式，以提供產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)與轉(zhuǎn)化服務(wù)為主要功能，以培育和孵化創(chuàng)新企業(yè)、構(gòu)建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)為主要目標(biāo)的非營(yíng)利新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。

第三條（目標(biāo)）面向本市集成電路、人工智能、生物醫(yī)藥、新材料、先進(jìn)制造等產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展需求，建成一批服務(wù)支撐能力強(qiáng)、運(yùn)行機(jī)制新、具有較強(qiáng)產(chǎn)業(yè)影響力和區(qū)域輻射力的功能型平臺(tái)，形成對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)研發(fā)與轉(zhuǎn)化過(guò)程的技術(shù)服務(wù)供給，增強(qiáng)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和地區(qū)創(chuàng)新策源能力，支撐具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心建設(shè)。

第四條（原則）功能型平臺(tái)的建設(shè)運(yùn)行遵循政府主導(dǎo)、市區(qū)聯(lián)動(dòng)、多方參與、市場(chǎng)化運(yùn)作原則，注重引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研各方參與投入，實(shí)行靈活開(kāi)放的管理運(yùn)行機(jī)制。

第二章 組織推進(jìn)職責(zé)

第五條（推進(jìn)小組）市科委會(huì)同市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、市財(cái)政局、上海長(zhǎng)三角技術(shù)創(chuàng)新研究院（以下簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)三院”）聯(lián)合設(shè)立上海市研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺(tái)建設(shè)工作推進(jìn)小組（以下簡(jiǎn)稱“推進(jìn)小組”），會(huì)同市級(jí)相關(guān)部門、區(qū)政府、國(guó)有資本金代持機(jī)構(gòu)等，協(xié)同推進(jìn)功能型平臺(tái)建設(shè)有關(guān)工作。主要職責(zé)包括：

（一）制定功能型平臺(tái)的發(fā)展規(guī)劃和支持政策。

（二）推進(jìn)功能型平臺(tái)的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。

（三）組織對(duì)功能型平臺(tái)的評(píng)估考核和監(jiān)督。

（四）研究決定其他重大事項(xiàng)。

推進(jìn)小組辦公室設(shè)在市科委。

第六條（部門職責(zé)）市科委是功能型平臺(tái)建設(shè)的責(zé)任部門，負(fù)責(zé)總體組織協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)推進(jìn)和考核評(píng)估。市發(fā)展改革委、市財(cái)政局分別在發(fā)展規(guī)劃、財(cái)政投入等方面支持功能型平臺(tái)的建設(shè)與發(fā)展。市經(jīng)濟(jì)信息化委、市教委、市衛(wèi)生健康委等作為推進(jìn)部門，負(fù)責(zé)會(huì)同功能型平臺(tái)所在地的區(qū)政府開(kāi)展功能型平臺(tái)的具體遴選推薦和推進(jìn)。長(zhǎng)三院受市科委委托，負(fù)責(zé)對(duì)功能型平臺(tái)開(kāi)展專業(yè)化服務(wù)管理。

第三章  建設(shè)條件與程序

第七條（建設(shè)理念）功能型平臺(tái)的建設(shè)，應(yīng)當(dāng)面向?qū)嶋H需求，注重有序規(guī)劃，彌補(bǔ)市場(chǎng)缺位，推進(jìn)協(xié)同開(kāi)放。

第八條（條件）承建功能型平臺(tái)，應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件：

（一）聚焦本市產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展前沿方向和重大需求，依托相關(guān)優(yōu)勢(shì)科研單位的原創(chuàng)科技成果和科研基礎(chǔ)，牽頭組織開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作和中試熟化，且具備在未來(lái)三至五年內(nèi)產(chǎn)業(yè)化落地的可能。

（二）具有較強(qiáng)的行業(yè)共性技術(shù)研發(fā)與轉(zhuǎn)化服務(wù)能力，已建成或正在建設(shè)國(guó)際國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的工藝平臺(tái)、中試線、檢測(cè)平臺(tái)、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)庫(kù)等。

（三）領(lǐng)軍人物長(zhǎng)期從事相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)化，熟悉所在領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新特點(diǎn)和產(chǎn)業(yè)化規(guī)律，且具有較高的行業(yè)影響力和號(hào)召力。

（四）擁有專職的研發(fā)與管理運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)，具備技術(shù)和產(chǎn)業(yè)敏銳度，擅長(zhǎng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)和市場(chǎng)拓展。

（五）平臺(tái)發(fā)展模式和戰(zhàn)略清晰合理，管理運(yùn)行機(jī)制靈活開(kāi)放，具備自我造血和可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。

第九條（立項(xiàng)程序）功能型平臺(tái)建設(shè)按以下程序進(jìn)行：

（一）推薦。市政府推進(jìn)部門、所在區(qū)政府依據(jù)功能型平臺(tái)建設(shè)的基本條件，組織相關(guān)單位組建運(yùn)營(yíng)公司，開(kāi)展先期投入和培育，待成熟后向推進(jìn)小組推薦。

（二）論證。推進(jìn)小組委托第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展綜合論證，明確平臺(tái)實(shí)施任務(wù)、財(cái)政投入金額、考核目標(biāo)等內(nèi)容，提出論證意見(jiàn)。

（三）立項(xiàng)。經(jīng)推進(jìn)小組審定立項(xiàng)，納入全市功能型平臺(tái)建設(shè)布局。

第十條（建設(shè)支持周期）功能型平臺(tái)建設(shè)支持周期一般為三年。期滿后，由推進(jìn)小組根據(jù)評(píng)估和運(yùn)行績(jī)效情況決定是否繼續(xù)予以支持。

第四章 運(yùn)行管理

第十一條（企業(yè)化運(yùn)作）功能型平臺(tái)由各相關(guān)單位出資成立運(yùn)營(yíng)公司，建立相應(yīng)公司治理架構(gòu)和內(nèi)控制度，開(kāi)展自主經(jīng)營(yíng)和投融資活動(dòng)。

鼓勵(lì)功能型平臺(tái)利用技術(shù)服務(wù)所得、成果轉(zhuǎn)化收益、企業(yè)孵化投資、社會(huì)融資、國(guó)家重大項(xiàng)目申報(bào)等方式，取得服務(wù)收入，招募高水平人才團(tuán)隊(duì)，逐漸實(shí)現(xiàn)自我造血和持續(xù)發(fā)展。

第十二條（合同式管理）對(duì)納入支持范圍的功能型平臺(tái)，采取合同式管理。功能型平臺(tái)運(yùn)營(yíng)公司與市科委、市政府相關(guān)推進(jìn)部門、所在區(qū)政府、國(guó)有資本金代持機(jī)構(gòu)等簽署合同協(xié)議，約定建設(shè)目標(biāo)和周期、任務(wù)、資金投入、評(píng)估考核指標(biāo)等，按合同協(xié)議推進(jìn)功能型平臺(tái)建設(shè)。

對(duì)于進(jìn)入第二個(gè)支持周期建設(shè)的功能型平臺(tái)，應(yīng)當(dāng)簽署新的建設(shè)支持合同協(xié)議。

合同協(xié)議一般不予調(diào)整。如有特殊原因確需調(diào)整，應(yīng)當(dāng)報(bào)市政府推進(jìn)部門和所在區(qū)政府初審后，書面提請(qǐng)推進(jìn)小組審議批準(zhǔn)。

第十三條（非營(yíng)利屬性）功能型平臺(tái)應(yīng)當(dāng)按照公共科研和非營(yíng)利原則，保持行業(yè)中立性，注重提升行業(yè)整體創(chuàng)新能級(jí)和水平。

運(yùn)營(yíng)公司各出資方應(yīng)當(dāng)事先約定在建設(shè)周期內(nèi)不得分取紅利，對(duì)孵化成立的衍生企業(yè)，運(yùn)營(yíng)公司的持股比例應(yīng)當(dāng)有利于保持功能型平臺(tái)的中立性。

第十四條（出資單位和所在區(qū)附加職責(zé)）功能型平臺(tái)出資單位和所在區(qū)政府應(yīng)當(dāng)積極支持平臺(tái)建設(shè)發(fā)展，在產(chǎn)學(xué)研合作、人才發(fā)展、科研平臺(tái)、科研設(shè)施、科技成果轉(zhuǎn)化、投融資以及用地、落戶、住房、子女按政策就學(xué)等方面給予綜合性支撐保障。

第十五條（信息報(bào)送）功能型平臺(tái)應(yīng)當(dāng)定期匯總技術(shù)研發(fā)進(jìn)展、平臺(tái)經(jīng)營(yíng)表現(xiàn)、重要變動(dòng)等信息數(shù)據(jù)，編制年度報(bào)告、績(jī)效目標(biāo)年度完成情況和下一年度工作計(jì)劃，向推進(jìn)小組進(jìn)行上報(bào)。

第五章 財(cái)政資金投入與國(guó)資管理

第十六條（財(cái)政資金渠道）功能型平臺(tái)財(cái)政資助資金分為建設(shè)資金和運(yùn)行資金，均由市、區(qū)兩級(jí)政府共同安排。已建平臺(tái)的市級(jí)建設(shè)資金在市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金中統(tǒng)籌安排，按照專項(xiàng)資金管理辦法進(jìn)行管理。對(duì)新建平臺(tái)的市級(jí)財(cái)政支持以運(yùn)行經(jīng)費(fèi)為主。

所在區(qū)安排的功能型平臺(tái)運(yùn)行資金，原則上不低于市級(jí)財(cái)政投入。

第十七條（運(yùn)行資金管理）功能型平臺(tái)運(yùn)行資金按合同約定進(jìn)行穩(wěn)定資助和自主使用，并實(shí)行“負(fù)面清單”管理，即由功能型平臺(tái)在建立健全資金管理制度的前提下，自主統(tǒng)籌用于科研活動(dòng)支出，但不得用于股東分紅、對(duì)外投資、單位間拆借、支付罰款、捐贈(zèng)、贊助、員工學(xué)歷教育，違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神的樓堂館所建設(shè)、超標(biāo)接待、公費(fèi)旅游，以及國(guó)家規(guī)定不得列支的其他各類支出等。

第十八條（國(guó)有資本金代持管理）功能型平臺(tái)如涉及國(guó)有資本金代持，代持股份不納入國(guó)資委對(duì)代持機(jī)構(gòu)實(shí)際支配的股權(quán)管理范圍，在第一輪建設(shè)支持周期內(nèi)，相應(yīng)經(jīng)濟(jì)行為原則上按平臺(tái)運(yùn)營(yíng)公司注冊(cè)資本原值進(jìn)入取得相應(yīng)股權(quán)，并按原值退出，免予評(píng)估備案和進(jìn)場(chǎng)交易。區(qū)級(jí)配套支持的建設(shè)資金和非國(guó)資委出資的高校、科研院所參與功能型平臺(tái)建設(shè)發(fā)展的國(guó)資管理，可參照?qǐng)?zhí)行。

資本金代持機(jī)構(gòu)原則上不干預(yù)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)公司的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，可以不根據(jù)出資金額和股權(quán)比例要求相應(yīng)的董監(jiān)事席位和股東會(huì)控制權(quán)；但對(duì)于違背功能型平臺(tái)發(fā)展定位、戰(zhàn)略方向的事項(xiàng)，經(jīng)報(bào)推進(jìn)小組審議同意后，允許進(jìn)行一票否決。

第十九條（財(cái)政投入“退坡”機(jī)制）積極探索財(cái)政投入“退坡”機(jī)制。原則上從第二個(gè)支持周期起，財(cái)政資助資金占總收入資金的比例逐漸遞減，具體依照評(píng)估與運(yùn)行績(jī)效情況，由合同約定。

第二十條（適用新型研發(fā)機(jī)構(gòu)政策）功能型平臺(tái)適用本市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定，享受成果轉(zhuǎn)化、稅收優(yōu)惠、人才計(jì)劃等科研事業(yè)單位相關(guān)政策。

第六章 評(píng)估考核與監(jiān)督

第二十一條（評(píng)估方式）推進(jìn)小組委托第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)功能型平臺(tái)的建設(shè)運(yùn)行情況進(jìn)行考核評(píng)估。具體包括：

（一）評(píng)估指標(biāo)。由市政府相關(guān)部門與功能型平臺(tái)承建單位在合同中約定。核心指標(biāo)包括：共性技術(shù)攻關(guān)與服務(wù)、科技成果轉(zhuǎn)化、人才引進(jìn)、企業(yè)孵化、帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展及區(qū)域集聚，以及合同中約定的社會(huì)資金籌措、市區(qū)兩級(jí)政府配套支持等。

（二）評(píng)估周期。已在合同中約定的，從約定；無(wú)約定的，按照政府財(cái)政資金投入周期而定。原則上至少需進(jìn)行中期、期滿兩輪評(píng)估。

（三）評(píng)估規(guī)則。評(píng)估按照“一臺(tái)一策”原則，結(jié)合每個(gè)功能型平臺(tái)實(shí)際，制定相應(yīng)的評(píng)估方案并組織實(shí)施。

第二十二條（評(píng)估結(jié)果及運(yùn)用）推進(jìn)小組根據(jù)合同約定預(yù)期指標(biāo)的完成情況，確定功能型平臺(tái)評(píng)估等級(jí)，按評(píng)估等級(jí)撥付運(yùn)行資金。具體包括：

（一）評(píng)估等級(jí)分為A類、B類、C類三類。對(duì)平臺(tái)履行合同和預(yù)期指標(biāo)完成情況進(jìn)行全方位考察，得分率超過(guò)80%為A類，60-80%為B類，低于60%為C類。

（二）對(duì)于評(píng)估為A類的功能型平臺(tái)，按合同繼續(xù)給予后續(xù)全額運(yùn)行經(jīng)費(fèi)的支持，并可啟動(dòng)第二輪支持周期。

（三）對(duì)于評(píng)估為B類的功能型平臺(tái)，可采取部分撥付、核減撥付、暫緩撥付當(dāng)年及后續(xù)運(yùn)行資金的方式，督促平臺(tái)和相關(guān)責(zé)任主體整改到位。其中，部分撥付比例一般為當(dāng)年運(yùn)行經(jīng)費(fèi)的50%；核減撥付根據(jù)第三方評(píng)估結(jié)果和經(jīng)費(fèi)使用情況，據(jù)實(shí)核定。

（四）對(duì)于評(píng)估為C類的功能型平臺(tái)，合同終止，不再支持。

功能型平臺(tái)建設(shè)資金的評(píng)估和撥付，需同時(shí)遵守市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法相關(guān)規(guī)定。

第二十三條（監(jiān)督管理）功能型平臺(tái)應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和有關(guān)管理制度，持續(xù)提升公司治理水平，自覺(jué)接受專項(xiàng)審計(jì)、績(jī)效評(píng)價(jià)等監(jiān)督檢查。

功能型平臺(tái)存在推進(jìn)不力、弄虛作假、重大違規(guī)等情形的，經(jīng)核實(shí)，將視情節(jié)輕重采取約談、暫停經(jīng)費(fèi)資助、終止平臺(tái)建設(shè)、追回已撥經(jīng)費(fèi)等舉措，并按照有關(guān)規(guī)定納入科研信用記錄，必要時(shí)將有關(guān)結(jié)果向社會(huì)公布。

第七章 附則

第二十四條（有效期）本辦法自2024年10月1日起施行，有效期至2027年9月30日。

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